证券配资公司 与朗源股份原实控人合谋操纵股价，3人被罚没2.2亿元

证监会近日在官网发布有关高飞、龙杰、尤立峰的行政处罚决定书，三人因合谋操纵朗源股份被罚没2.2亿元。

处罚决定书显示，2019年9月25日至2020年8月31日期间，朗源股份原实际控制人、董事长戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易朗源股份的方式，影响朗源股份交易价格和交易量。

据披露，2018年12月，朗源股份控股股东新疆尚龙股权投资管理有限公司(以下简称新疆尚龙)质押朗源股份3,863万股，质押占比为36.53%。2019年4月25日，朗源股份披露2019年一季度报告显示，朗源股份排名前四的股东为新疆尚龙、杨某伟、王某祥和池某珍，持股比例分别为21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中，“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广控制。

2018年底至2019年初以来，朗源股份股价不断下跌，导致戚某广质押的朗源股份存在平仓风险，需要不断补充保证金。在公司其他股东减持过程中，戚某广向高飞告知，池某珍、王某祥也需要减持。为避免集中减持造成朗源股份股价下跌过快，戚某广让高飞找人维护朗源股份股价。

2019年7月，高飞找到龙杰，向其转达戚某广关于维持朗源股份股价的意图。在高飞的联络沟通下，龙杰与戚某广、高飞达成约定，先由龙杰安排资金和证券账户承接减持股票，再由戚某广方面转给龙杰一定资金，用于配资借入证券账户以在二级市场维持股价并伺机卖出。戚某广还通过高飞转达同意了龙杰“分一部分利润”的要求，但双方未明确具体分成比例。龙杰还找到合作方尤立峰共同在二级市场完成维持股价计划。龙杰与戚某广就维护股价等事项达成约定，均通过高飞沟通完成。

在操纵期间，“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广控制，戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供17,912万元资金。通过配资中介，龙杰借入“金某”等19个证券账户，尤立峰借入“姚某斌”等97个证券账户。上述118个证券账户(以下简称账户组)资金量中约3.5亿元被用于交易朗源股份。

操纵期间，朗源股份股价上涨66.81%，较同期创业板指数偏离14.77个百分点。

账户组期初持有朗源股份47,184,800股，操纵期间共计买入336,362,457股(含大宗买入成交股数)，共计卖出306,613,097股(含大宗卖出成交股数)，期末持有朗源股份76,934,160股。截至2022年3月28日(发函日)，账户组不再持有朗源股份。

经测算，操纵期间，扣除佣金和相关税费，高飞、龙杰、尤立峰操纵朗源股份盈利111,667,800.76元。

证监会认为，高飞、龙杰、尤立峰的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

操纵期间，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞负责联络，传递、沟通交易情况，应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排相关人员共同交易朗源股份，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会会立案调查前去世，不再追究其行政责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：

没收高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为违法所得111,667,800.76元，其中，没收高飞47,857,628.90元，没收龙杰31,905,085.93元，没收尤立峰31,905,085.93元；

对高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为处以111,667,800.76元罚款，其中，对高飞处以47,857,628.90元罚款，对龙杰处以31,905,085.93元罚款，对尤立峰处以31,905,085.93元罚款。

举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 文章作者

一财资讯

相关阅读 证监会答一财：将继续保持境外上市通道的畅通

不断深化资本市场的改革和开放，努力为缓解“退出难”提供良好的基础。

06-26 16:58 证监会征求意见：拟将香港互认基金客地销售比例限制由50%放宽至80%

本次规则修订拟从两方面进行优化，一是将互认基金客地销售比例限制由50%放宽至80%；二是允许香港互认基金投资管理职能转授予与管理人同集团的海外资产管理机构。

06-14 17:21 证监会：要突出强本强基、严监严管，努力开创资本市场工作新局面

要在铲除腐败问题产生的土壤和条件上持续发力，进一步加强对公权力的监督制约，完善对“一把手”等关键少数的立体化监督体系，持续涵养廉洁文化，加快形成风清气正的资本市场生态。

06-07 18:09 证监会拟出台行政处罚裁量基本规则 这些情形将从重处罚

严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全，将从重处罚。

06-07 17:08 证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见

对共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则、新旧法律适用、立体追责、行刑衔接等与行政处罚裁量相关的事项作出规定证券配资公司。

06-07 16:23 一财最热 点击关闭